Le Wall Street Journal et le chroniqueur Foster Finance

Foster Finance a travaillé pendant trois ans comme chroniqueur au Wall Street Journal et a été reconnu coupable de commerce intérieur et de fraude postale.

En 1985, il a été accusé d'avoir transféré des informations aux deux courtiers sur les actions qu'il avait l'intention d'écrire dans sa chronique. Grâce à cette information, les traders ont gagné 690 mille de dollars, dont la part de Foster Finance était de 31 mille de dollars.

En conséquence, le journaliste a été condamné à 18 mois de prison. D'autres participants à l'accord ont également été condamnés.

Enron Corporation et Jeffrey Skilling

L'ancien chef de la compagnie énergétique Enron, Jeffrey Skiling, est devenu le criminel économique le plus célèbre qui a déjà réussi à purger sa peine et à sortir de prison.

Skilling a été inculpé de 35 épisodes de fraude, d'opérations sur des titres basés sur des informations d'initiés et d'un certain nombre d'autres crimes liés à l'effondrement d'Enron.

Skilling n'a pas reconnu sa culpabilité. Mais l'accusation a réussi à trouver l'un des principaux atouts de la preuve. Il s’agissait de la vente par Jeffrey des actions d’Enron pour un total de 60 millions de dollars après avoir quitté la société.

Bien sûr, les représentants de l'accusation ont déclaré que Jeffrey était au courant de la faillite imminente de l'entreprise et utilisait cette connaissance contrairement à toutes les lois.

En conséquence, Skilling a été condamné à 292 mois de prison.

Ivan Boski

Ivan Boski, le fils d'un émigré de Russie, a utilisé des informations privilégiées afin de devenir l'une des personnes les plus riches des États-Unis. Cependant, un scandale financier stupéfiant en 1986 a complètement ruiné la réputation de Boski.

La société d'Ivan était impliquée dans des délits d'initiés. Boski, en utilisant non seulement des informations publiques, mais également des informations privilégiées, a découvert quelles entreprises s'apprêtaient à prendre le relais, a acheté des actions peu de temps avant la publication des informations publiques, puis les a vendues lorsque le prix a grimpé en flèche.

Le succès de Boski a intéressé la Securities and Exchange Commission des États-Unis. En 1986, les enquêteurs ont découvert que les informations d'initiés de Boski avaient été fournies par le directeur général de Drexel Burnham Lambert, Denis Levin, qui a été arrêté en mars, et Boski a commencé à être surveillé de près.

Au lieu d'une longue peine de prison, en septembre 1986, les enquêteurs fédéraux ont proposé à Boski de conclure un accord secret en vertu duquel Boski ne pouvait échanger des titres à vie. Et en plus, il a dû révéler des transactions d'autres traders qui ont utilisé illégalement des informations sur des acquisitions.

Des dispositifs d'écoute ont été attachés à Boski, après quoi il a tenu des dizaines de réunions avec ses anciens complices. En conséquence, 14 traders ont été arrêtés.

Au lieu d'une longue peine de prison, en septembre 1986, les enquêteurs fédéraux ont proposé à Boski de conclure un accord secret en vertu duquel Boski ne pouvait échanger des titres à vie. Et en plus, il a dû révéler des transactions d'autres traders qui ont utilisé illégalement des informations sur des acquisitions.

Des dispositifs d'écoute ont été attachés à Boski, après quoi il a tenu des dizaines de réunions avec ses anciens complices. En conséquence, 14 traders ont été arrêtés.

Au lieu d'une longue peine de prison, en septembre 1986, les enquêteurs fédéraux ont proposé à Boski de conclure un accord secret en vertu duquel Boski ne pouvait échanger des titres à vie. Et en plus, il a dû révéler des transactions d'autres traders qui ont utilisé illégalement des informations sur des acquisitions.

Des dispositifs d'écoute ont été attachés à Boski, après quoi il a tenu des dizaines de réunions avec ses anciens complices. En conséquence, 14 traders ont été arrêtés.

Galleon Group et Raj Rajaratnam

Un tribunal de New York a condamné l'ancien milliardaire et chef du fonds de couverture Galleon Group.

Raj Rajaratnam, milliardaire et chef du fonds de couverture du groupe Galleon, a été reconnu coupable par un tribunal de New York de collusion criminelle et de fraude en valeurs mobilières.

Selon le tribunal, pendant sept ans, le milliardaire a utilisé des informations d'initiés qu'il a obtenues auprès de dirigeants d'entreprises, de banquiers, de traders, de directeurs, notamment ceux de Goldman Sachs, Intel, Hilton Hotels, etc.

À la suite de transactions lucratives, Rajaratnam a gagné 45 millions de dollars et a été condamné à 11 ans de prison le 11 mai 2011.

Galleon Group et Raj Rajaratnam

Un tribunal de New York a condamné l'ancien milliardaire et chef du fonds de couverture Galleon Group.

Raj Rajaratnam, milliardaire et chef du fonds de couverture du groupe Galleon, a été reconnu coupable par un tribunal de New York de collusion criminelle et de fraude en valeurs mobilières.

Selon le tribunal, pendant sept ans, le milliardaire a utilisé des informations d'initiés qu'il a obtenues auprès de dirigeants d'entreprises, de banquiers, de traders, de directeurs, notamment ceux de Goldman Sachs, Intel, Hilton Hotels, etc.

À la suite de transactions lucratives, Rajaratnam a gagné 45 millions de dollars et a été condamné à 11 ans de prison le 11 mai 2011.

ImClone

L'ancien chef de la société biopharmaceutique ImClone, Samuel D. Waksal, a été condamné à 87 mois de prison et à une amende de 3 millions de dollars, après avoir été reconnu coupable par le tribunal de délit d'initié et de fraude.

ImClone a développé un nouveau médicament contre le cancer, Erbitux, mais il a été rejeté par les régulateurs. Malgré cela, Samuel vendait des actions de la société. Plus tard, ce médicament a été approuvé.

SAC Group et Stephen Cohen

Stephen Cohen est le fondateur de SAC capital Partners. Il est devenu célèbre pour sa capacité phénoménale à faire de l'argent, quelles que soient les conditions du marché. BusinessWeek a surnommé Cohen «le trader le plus influent de Wall Street».

Les activités de Cohen et de sa société ont été surveillées pendant plusieurs années par le bureau du procureur et les organismes de réglementation américains. L'enquête sur les violations du SAC est devenue l'une des plus importantes et des plus longues de l'histoire de Wall Street: les premiers soupçons des régulateurs et des procureurs sont apparus il y a plus de dix ans.

Cependant, de tous les ministères, seule la SEC a décidé de s'opposer publiquement au magnat financier. La société est accusée d'avoir encouragé les traders à obtenir des informations privilégiées depuis 1999, ignorant les signaux de l'illégalité de telles pratiques. Plusieurs cas de fraude et de délit d'initié ont été identifiés.

Selon les estimations de la SEC, le SAC a illégalement gagné plus de 275 millions de dollars grâce aux opérations de délits d'initiés.

En novembre 2013, le fonds de couverture SAC Capital a reconnu sa culpabilité de la fraude en matière de valeurs mobilières dans une affaire de délit d'initié et a accepté de payer une amende record de 1,8 milliard de dollars, et le bureau du procureur de New York a annoncé que SAC cesserait ses activités de conseil en investissement.